מה זה יועץ השקעות?
יועץ השקעות הוא אדם העוסק במתן שירותי ייעוץ מקצועי בנוגע לכדאיות השקעה (החזקה, קניה או מכירה) בניירות ערך ובנכסים פיננסים אחרים תמורת עמלה. בישראל יעוץ השקעות חייב להיות בעל תעודה מטעם הרשות לניירות ערך.
יועץ השקעות ייתן המלצה מקצועית בלבד להשקעה, את הפעולה בפועל בחשבון אינו מוסמך לעשות – זאת בשונה ממנהל השקעות המוסמך גם לבצע השקעות בפועל בשמם של לקוחותיו.
עקרונות מרכזיים ליועץ השקעות:
- יועץ השקעות הינו אדם אשר עוסק במתן שירותי ייעוץ מקצועי בהשקעות.
- בישראל יועץ השקעות חייב להיות בעל תודה מטעם הרשות לניירות ערך.
- יועץ השקעות אינו מוסמך לבצע פעולות בפועל בשם לקוחותיו אלא רק לתת שרותי ייעוץ מקצועי לגבי כדאיות השקעת.
